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上海国际能源交易中心关于2018年11月查处违法违规行为情况的公告
时间:12-14 16:35 来源:上海国际能源交易中心 

〔2018〕34号

为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我中心根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。11月份查处情况如下:

在异常交易行为方面管理方面:共处理异常交易行为56起。其中,自成交超限17起,频繁报撤单超限39起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示59次,将10名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报13份,对3名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。

在实际控制关系账户认定与协查方面:11月份认定15组34个账户申报了实际控制关系。

在疑似违规交易处理方面:11月份共对4起疑似违规交易行为进行排查,对1名客户进行监管约谈,未发现违规交易行为。

特此公告。

上海国际能源交易中心

2018年12月10日